证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-146
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
对于拓斯转债行将罢手转股暨赎回前终末半个走动日
的遑急教唆性公告
本公司及董事会整体成员保证信息败露的内容着实、准确、齐全，
莫得装假纪录、误导性述说或首要遗漏。
遑急内容教唆：
放抄本公告败露时，距离“拓斯转债”罢手转股仅剩终末半个走动
日（即 2024 年 12 月 16 日下昼走动时段），2024 年 12 月 16 日收市后，
未践诺转股的“拓斯转债”将罢手转股，剩余可转债将按照 101.16 元/
张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面对投资亏损。
板股票适应性处置要求的，不可将所执“拓斯转债”颐养为股票，特提请
投资者关怀不可转股的风险。
终点教唆：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记
结算有限连累公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
“深交所”）摘牌。债券执有东谈主执有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在罢手转股日前消逝质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票适应性处置要求的，不可将所执“拓斯转债”颐养为股票，特提请
投资者关怀不可转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级市集价钱与赎回价钱存在较大相反，终点提醒“拓斯转债”
执有东谈主正式在限期内转股，如若投资者未实时转股，可能面对亏损，敬请
投资者正式投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”）股票价钱已有都集 15 个走动日的收盘价不
低于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/
股），已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可
颐养公司债券召募评释书》（以下简称“《召募评释书》”）中的有条件
赎回要求。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
衔尾刻下市集及公司自己情况，经过综以为划，公司董事会、监事会甘心
公司期骗“拓斯转债”的提前赎回职权。现将“拓斯转债”赎回的议论事
项公告如下：
一、可颐养公司债券基本情况
（一）可颐养公司债券刊行情况
经深圳证券走动所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于甘心广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可颐养公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公建立行了 670 万张可颐养公司债券（以下简称
“可转债”），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限
（二）可颐养公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌走动，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可颐养公司债券转股期限
把柄《深圳证券走动所创业板股票上市限定》《召募评释书》的干系
章程，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可颐养公司债券刊行已矣之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个走动日（2021 年 9 月 16 日）
起至可颐养公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可颐养公司债券转股价钱调整情况
监事会第七次会议，分裂审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度推进大会审议通过上述议案，甘心以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以成本公积金向整体推进每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司践诺完成 2020 年度权益分拨事宜，把柄《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可颐养公司债券召募评释书》（以下简称
“《召募评释书》”）及中国证券监督处置委员会对于可转债刊行的议论
章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调整为
布的《对于可颐养公司债券转股价钱调整的公告》
（公告编号：2021-044）。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年抑遏性股票与股票期权引发
筹谋抑遏性股票第二个限售期消逝限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件设立的议案》。公司本次股票期权行权给与自主行权样式，本色行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日技巧，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。把柄《召募评释书》及中国证券监督处置委员会对于可转债刊行的
议论章程，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可颐养公司债券转股价钱调整的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分裂审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度推进大会审议通
过上述议案，甘心以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司践诺完成 2021 年度权益分拨事宜，把柄《召募评释书》及中国
证券监督处置委员会对于可转债刊行的议论章程，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可颐养公司债券转
股价钱调整的公告》（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分裂审议通过了《对于回购刊出 2019 年抑遏性
股票与股票期权引发筹谋部分抑遏性股票的议案》，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时推进大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因辞职而去职，已不稳健
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年抑遏性股票与股票期权引发
筹谋（草案）》（以下简称“《引发筹谋》”）章程的引发条件，公司将
其执有的已获授但尚未消逝限售的抑遏性股票 14,400 股进行回购刊出，
另抑遏性股票第三个消逝限售期公司层面事迹探员未达到消逝限售条件，
公司将 24 名抑遏性股票引发对象已获授且在第三个消逝限售期未消逝限
售的抑遏性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名抑遏性股票引发对象
原授予抑遏性股票总和的 30%。鉴于：①1 名抑遏性股票原引发对象因辞
职而去职；②抑遏性股票第三个消逝限售期公司层面事迹探员未达到解
除限售条件，上述引发对象均已不稳健公司《引发筹谋》章程的引发条件。
甘心公司对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未消逝限售的抑遏性
股票、第三个消逝限售期未达到消逝限售条件的抑遏性股票共计 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，抑遏性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。把柄《召募评释书》及中国
证券监督处置委员会对于可转债刊行的议论章程，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调整为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可颐养公司
债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分裂审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度推进大会审
议通过上述议案，甘心以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向整体推进每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督处置委员会对于可转债刊行的议论章程，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调整为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可颐养公
司债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分裂审议通过了《对于回购刊出 2019 年抑遏性股票与
股票期权引发筹谋剩余抑遏性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召
开了 2023 年第三次临时推进大会审议通过上述议案。鉴于抑遏性股票第
四个消逝限售期公司层面 2022 年度事迹探员诡计未达成，甘心公司以每
股 7.309 元授予价钱回购刊出 24 名抑遏性股票引发对象已获授但在第四
个消逝限售期未能消逝限售的 588,672 股抑遏性股票，回购总金额为
认，公司本次部分抑遏性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的议论章程，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可颐养公司债券转股价钱调整的公告》（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分裂审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度推进大会审议通过
上述议案，甘心以公司践诺权益分拨股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向整体推进每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行成本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司践诺已完成 2023 年度权益分拨事宜，
把柄《召募评释书》及中国证监会对于可转债刊行的议论章程，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调整为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱调整的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可颐养公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可颐养公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时推进大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时推进大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可颐养公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可颐养公司债券转股价钱的议案》，把柄《召募评释书》
干系章程及公司 2024 年第三次临时推进大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起奏效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可颐养公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回要求及触发情况
（一）有条件赎回要求
把柄《召募评释书》的章程，“拓斯转债”有条件赎回要求如下：
在本次刊行的可颐养公司债券转股期内，如若公司 A 股股票都集三
十个走动日中至少有十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可颐养公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分
未转股的可颐养公司债券。
当期应计利息的议论公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可颐养公司债券执有东谈主执有的可颐养公司债券票面
总金额；
i：指可颐养公司债券昔日票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色
日期天数（算头不算尾）。
若在前述三十个走动日内发生过转股价钱调整的情形，则在调整前
的走动日按调整前的转股价钱和收盘价议论，在调整后的走动日按调整
后的转股价钱和收盘价议论。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有都集
的 130%（即 16.64 元/股）。已闲适公司股票都集三十个走动日中至少有
十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募评释书》中的有条件赎回要求。
三、赎回践诺安排
（一）赎回价钱的证据依据
把柄公司《召募评释书》中对于有条件赎回要求的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。议论流程如下：
当期应计利息的议论公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可颐养公司债券执有东谈主执有的可颐养公司债券票面
总金额；
i：指可颐养公司债券昔日票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的本色日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合执有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
舍弃赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的整体“拓斯转债”执有东谈主。
（三）赎回体式实时分安排
“拓斯转债”执有东谈主本次赎回的干系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”执有
东谈主的资金账户。
息败露媒体上刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。
（四）商榷样式
商榷部门：证券部
商榷地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗立异路 2 号
议论电话：0769-82893316
议论邮箱：topstar@topstarltd.com
四、本色抑遏东谈主、控股推进、执股百分之五以上推进、董事、监事、
高档处置东谈主员在赎回条件闲适前的六个月内走动“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件闲适前 6 个月内，公司实
际抑遏东谈主、控股推进、执股百分之五以上推进、董事、监事、高档处置东谈主
员不存在走动“拓斯转债”的情形。
五、其他需评释的事项
券公司进行转股申报。具体转股操作建议债券执有东谈主在申报前商榷开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；团结走动日内屡次申报转股的，将合并议论
转股数目。可转债执有东谈主请求颐养成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及颐养为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的议论章程，
在可转债执有东谈主转股当日后的五个走动日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过头所对应确当期搪塞利息。
于转股申报后次一走动日上市畅达，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可颐养公司债券的法律概念书；
回“拓斯转债”的核查概念。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
